حدنصاب ترکیب داراییهای صندوقهای سرمایه گذاری در سهام

ردیف

موضوع سرمایه گذاری

توضیحات

1

سهام، حق تقدم سهام و قرارداد اختیار معامله سهام پذیرفته شده در بورس تهران یا بازار اول و دوم فرا بورس ایران و واحدهای سرمایه گذاری "صندوق های سرمایه گذاری غیر از اوراق بهادار" ثبت شده نزد سازمان*

حداقل 70% از کل دارایی‌های صندوق

2

سهام و حق‌تقدم سهام منتشره از طرف يك ناشر**

حداکثر 5% از اوراق منتشره ناشر

3

سهام و حق تقدم سهام پذیرفته شده در بورس تهران و قرارداد اختیار معامله همان سهام

حداكثر 10% از کل دارایی های صندوق

4

سهام و حق تقدم سهام پذیرفته شده در بازار اول یا دوم فرا بورس ایران و قرارداد اختیار معامله همان سهام

حداكثر 5% از کل دارایی‌های صندوق

5

سهام، حق‌تقدم سهام و قرارداد اختیار معامله سهام طبقه بندي شده در یک صنعت

حداکثر 30% از کل دارایی‌های صندوق

6

سهام، حق تقدم سهام و قرارداد اختیار معامله سهام پذیرفته شده در  بازار اول و دوم فرا بورس ایران

حداکثر 20% از کل دارایی‌های صندوق

7

 واحدهای سرمایه گذاری "صندوق های سرمایه گذاری غیر از اوراق بهادار"***

حداکثر 5%  از  کل دارایی‌های صندوق و تا سقف 30%  از تعداد واحدهای صندوق سرمایه‌پذیر که نزد سرمایه‌گذاران می‌باشد

8

 سرمایه گذاری در گواهی سپرده کالایی پذیرفته شده نزد یکی از بورس‌ها

حداکثر 5%  از کل دارایی‌های صندوق

9

اخذ موقعیت خرید در قرارداد اختیار معامله سهام

حداکثر 5%  از ارزش روز سهام و حق تقدم سهام صندوق

10

اخذ موقعیت فروش در قرارداد اختیار معامله خرید سهام

حداکثر10% از تعداد سهام پایه موجود در پرتفوی مجاز سرمایه‌گذاری صندوق در سهام

*رعایت نصاب حداقل سرمایه‌گذاری بند 1 جدول فوق،  در 60 روز آغاز فعالیت صندوق و همچنین در دورۀ تصفیۀ صندوق الزامی نیست.

**فقط يك سهم، حق تقدم و اختیار آن، منتشره از سوي يك ناشر مي‌تواند بدون رعايت نصاب بند 2 جدول ترکیب دارایی‌های صندوق سرمایه‌گذاری در سهام تا 15% از كل دارايي صندوق را تشكيل دهد.

***منظور از سرمایه‌گذاری صندوق‌ها در سایر صندوق‌های سرمایه‌گذاری، آن دسته از صندوق‌های سرمایه‌گذاری است که مطابق مقررات، ابلاغیه‌ها، اطلاعیه‌ها و بخشنامه‌های سازمان امکان سرمایه‌گذاری صندوق در آن‌ها وجود دارد.